為進一步優化營商環境，加強事中事后監管，現就我市各行政執法部門分領域實施包容免罰清單，推進包容審慎監管，規范行政處罰裁量權有關工作，通知如下：
一、重要意義
多領域實施包容免罰清單模式和推行包容審慎監管，既是深化投資管理改革、提升貿易便利化、加快對外開放的有力舉措，也是服務企業、改革創新的具體要求。多領域實施包容免罰清單可以在實現有效監管的同時，最大限度減輕企業負擔，充分體現人性化監管與服務企業相統一的執法理念。
二、包容免罰清單模式主要內容
多領域實施包容免罰清單模式，是指對初次發生、情節輕微、非主觀故意且能夠及時糾正，沒有造成危害后果的違法行為，監管部門將不再進行行政處罰，而是教育和責令改正。該模式旨在優化執法理念，規范行政處罰裁量權，便于行政執法部門操作實施，便于企業等當事人對自身行為進行自我約束，也便于社會對行政執法工作進行全面監督。
（一）法律依據。《行政處罰法》第二十七條規定“當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰:（一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；（二）受他人脅迫有違法行為的；（三）配合行政機關查處違法行為有立功表現的；（四）其他依法從輕或者減輕行政處罰的?！蓖瑫r，該條還規定“違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰?！鄙鲜鲆幎ㄙx予了行政執法部門對符合一定條件的違法行為減輕處罰、不予處罰的裁量權力。此外，我省有關地方性法規和規章也有這方面的規定?！逗邶埥⌒姓谭ǔ绦蛞幎ā返诹鶙l規定：“行政執法單位應當建立健全行政裁量基準制度”?！逗邶埥∫幏缎姓昧繖噢k法》第十一條規定：“行政處罰存在下列情形的，應當細化、量化裁量標準：(一)同一種違法行為，可以選擇處罰種類的，應當列出選擇處罰種類的具體情形和適用條件；(二)同一種違法行為，有處罰幅度的，根據違法行為的事實、性質、情節和社會危害程度，一般應當劃分三個以上具體裁量階次，并列明每一階次處罰的具體標準；(三)依法可以單處也可以并處的，列明單處或者并處的具體情形和適用條件；(四)對適用不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的條件只有原則性規定的，應當列出具體情形；(五)實施行政處罰過程中其他應當細化、量化行政裁量標準的情形?！?/span>
（二）清單分類。包容免罰清單分為輕微違法行為不予行政處罰事項清單（簡稱“免罰清單”）和一般違法行為減輕行政處罰事項清單（簡稱“輕罰清單”）?！懊饬P清單”可具體分為某種情形的輕微違法行為不予行政處罰和某些輕微違法行為及時糾正沒有造成危害后果的不予行政處罰?！拜p罰清單”主要指某些違法行為符合法定適用條件依法減輕行政處罰。
三、包容審慎監管主要內容
（一）建立包容審慎的執法監管機制。各行政執法部門要針對本部門特點，創新監管理念和方式，探索適應新業態特點、有利于公平競爭的公正監管辦法。加強事中事后監管，特別是對新技術、新產業、新業態、新模式實行包容審慎監管。探索實行“包容期”管理，在包容期內，以行政指導和服務為重點，通過法規宣傳、行政提示、行政建議、行政約談等柔性監管方式，積極引導和督促企業誠信守法經營。同時建立“容錯”機制，對一般性輕微違法行為不予處罰或減輕處罰。規范涉企檢查事項，嚴格按照各執法部門公布的隨機抽查事項清單，除直接涉及公共安全和人身財產安全等特殊行業、重點領域外，通過“雙隨機、一公開”監管抽查方式，對市場主體實施檢查，并將抽查事項和抽查結果及時向社會公開。
（二）包容審慎監管適用條件。違法行為需同時滿足四個條件方可適用包容審慎監管：一是違法行為情節輕微，沒有造成明顯危害后果或不良社會影響；二是具備整改條件；三是屬于首次違法，且當事人無主觀故意；四是屬于各執法部門包容免罰清單所列情形。通過日常監督檢查、“雙隨機、一公開”抽查以及通過投訴舉報等掌握案件線索后，各執法部門在執法檢查過程中，初步認定并告知當事人存在輕微違 法行為，經批評教育，當事人自覺主動改正或承諾在一定限 期內改正的，可實施包容審慎監管。
四、工作要求
（一）高度重視。各行政執法部門要高度重視此項工作，充分認識到在全市推廣多領域實施包容免罰清單模式和包容審慎監管，是全面推行行政執法“三項制度”、打造法治化營商環境、推進“放管服”改革和轉變政府職能的重要舉措。各行政執法部門要根據法定職責，立即梳理行政處罰事項，認真研究，根據清單分類，科學制定本部門或本領域輕微違法行為不予行政處罰事項清單和一般違法行為減輕行政處罰事項清單，對外公布并實施。同時將工作情況及“免罰清單”和“輕罰清單”以正式文件報市司法局。
（二）統一施行。在制定“免罰清單”和“輕罰清單”過程中，要堅持依法梳理、合理審查、標準統一，將主觀惡性大、危害后果大、影響行政管理效果的違法行為，尤其是危害國家安全、公共安全、生產安全、人身健康及生命財產安全的重大違法行為，排除在清單之外?！懊饬P清單”和“輕罰清單”發布后，全市各級行政執法部門要統一執行，實現同一事項、同一尺度、同一標準，確保執法規范、裁量準確，有效維護執法權威，促進執法公正。
（三）嚴格程序。各行政執法部門此前制定的不予行政處罰和減輕行政處罰的有關規定中，相同違法行為事項的適用條件與清單規定不一致的，在清單制定時要一并予以調整。各行政執法部門可以立足行政執法工作實際，根據行政管理需要，進一步細化工作標準和要求，為行政執法人員依法履職提供操作指引。行政執法部門依法作出不予行政處罰或者減輕行政處罰決定前，應當責令當事人改正或者限期改正，教育引導當事人自覺守法，并做好行政執法記錄。當事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，應當依法予以行政處罰。
（四）動態調整。各行政執法部門要統籌做好清單實施和規范行政處罰裁量權工作，將清單內容納入行政處罰裁量基準進行管理，建立動態調整機制，對不符合行政管理需要、不便于操作執行、企業和群眾爭議較大的事項，及時予以調整;對于清單外的其他事項，經評估依法可以納入的，及時納入。
撫遠市市司法局
2021年9月1日
黑公網安備 23083302000002號
